2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（8）_第5页

　　21. 诚信信息査询记录包括( )。

　　I .查询原因

　　II.查询对象 III.査询者 IV.查询时间

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV C II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对 象、查询原因、査询内容、査询时间等情况。査询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　22. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

　　I .接受他人委托从事证券投资

　　II. 向委托人承诺证券投资收益

　　III. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　IV. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　c. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV项属于一般性禁止行为的内容。

　　23. 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　I .真实

　　II.准确 III.公正 IV.合法

　　A. I、II、III

　　B. I II 、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信 状况有影响的其他信息。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　24. 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突,

　　不得损害客户合法权益。

　　I •自愿 II.适当性

　　致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构 和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、 伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　28.下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A. I ^ II

　　B. I ^ II、III

　　C. I . II、IV

　　D. I II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】IV项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业 务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　29. 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的

　　要求有( )。

　　I .如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II. 向客户充分提示证券投资的风险

　　III. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV. 要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　d. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合 以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策 法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司 统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗 漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　30. 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I .传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II. 接受他人委托从事证券投资

　　III. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. I、III

　　d. u、m

　　【答案】C

　　【解析】II、IV两项是证券投资咨询人员的特定禁止行为的内容。

　　31. 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?( )

　　I .首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 增资扩股

　　致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构 和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、 伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　28.下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A. I ^ II

　　B. I ^ II、III

　　C. I . II、IV

　　D. I II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】IV项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业 务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　29. 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的

　　要求有( )。

　　I .如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II. 向客户充分提示证券投资的风险

　　III. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV. 要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　d. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合 以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策 法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司 统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗 漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　30. 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I .传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II. 接受他人委托从事证券投资

　　III. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. I、III

　　d.II、III

　　【答案】C

　　【解析】II、IV两项是证券投资咨询人员的特定禁止行为的内容。

　　31. 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?( )

　　I .首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 增资扩股

　　IV.配股

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. II、IV

　　D. III、IV 【答案】A

　　【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上 市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　32. 财务与会计人员不得( )。

　　I .承担与本职岗位有冲突的工作

　　II. 损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

　　III. 未经授权动用本单位的资金、财产

　　IV. 擅自修改或危害本单位的财务系统

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四项外，财务与会计人员禁止从事的行为还包括：①违反内部工作流程和岗位职 责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;②违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏 密码信息;③损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;④法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　33. 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　I .从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　m.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　IV.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

　　a. I 、 IV

　　b. I、II、III、IV

　　C II、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】根据《证券从业人员职业行为准则》第九条，除I、II、III、IV四项外，证券从业人员不得从事的 活动还包括:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息， 或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交 易价格或交易量，误导和干扰市场•，③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害 社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机 构利益;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　34.证券业从业人员应具备的基本要求有( )。

　　I .取得相应的从业资格

　　II.通过所在机构向协会申请执业注册

　　m.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

　　IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在 机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

　　35. 奖励信息的内容包括( )。

　　I .表彰时间和文号

　　II. 表彰单位

　　III. 受奖励单位

　　IV. 荣眷称号

　　A. I、II、III

　　B. K IK IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、HI、IV 【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第九条，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰 内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　36. 下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有( )。

　　I .地方性证券业协会

　　II. 中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　III. 中国证券业协会

　　IV. 协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位

　　A. II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　d. I、11、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第九条，下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息: ①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会;②协会认为有必要记录其奖 励信息的其他单位。

　　37. 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信

　　息持有异议的，下列说法正确的有( )。

　　I. 中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，证监会进行核对

　　II. 中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直 接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料

　　III. 属于记录错误的，予以更正

　　IV. 属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书 面答复意见进行更正

　　A. IK IV

　　B. U、UI、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II、HI、IV 【答案】B

　　【解析】I项，根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十四条，中国证券业协会会员认为基本信息有错 误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对。

　　39. 证券公司从业人员不得有下列( )行为。

　　I .代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　II. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　III. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

　　IV. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A. I、II

　　B. II、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】A

　　【解析】III项属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的禁止行为;IV项属于证券投资咨询机构、 财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的禁止行为。

　　40. 证券公司、证券投资咨询机构，应当遵循( )原则发布证券研究报告，加强合规管理，提升研究质

　　量和专业服务水平。

　　I. 公平

　　II. 独立

　　III. 客观

　　IV. 审慎

　　a. II、II、IV

　　b. I、III、IV

　　C I、II、III、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】c

　　【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应 当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　41. 下列不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是( )。

　　I. 具有2年以上保荐相关业务经历

　　II. 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　III. 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　IV. 最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中 国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】D

　　【解析】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件除II、III两项外，还包括：①具备3年以上保荐相关业务 经历;②最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中 国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

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