2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（4）_第6页

　　51. 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

　　I .没有约定的，召开股东会会议应当于会议召幵15日前通知全体股东

　　II. 全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　III. 公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　IV. 公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定 A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. I > IK IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第四十一条，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公

　　司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　52. 下列属于有限责任公司经理职权的有( )。

　　I. 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　II. 决定公司财务负责人报酬

　　IU. 拟订公司内部管理机构设置方案

　　IV. 拟订公司的基本管理制度

　　A. II、III、IV

　　b. I、m、iv

　　C. I、II、III

　　D. K IK IV 【答案】B

　　【解析】除i、m、iv三项外，有限责任公司经理还应行使下列职权：①组织实施公司年度经营计划和投资 方案;②制定公司的具体规章;③提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;④决定聘任或者解聘除应由董事 会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑤董事会授予的其他职权。

　　53. 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。

　　I. 可以检査公司财务

　　II. 可以要求董事予以纠正损害公司利益的行为

　　III. 可以提议召开临时股东会会议

　　IV. 可以对违反公司章程的高级管理人员提出罢免的建议 A. I、III、IV

　　b. II、m、iv C. I、II、III d. i、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第五十三条，除I、II、III、IV四项外，监事会、不设监事会的公司的监事还应行 使下列职权：①对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，②提议召开临时股东会会议，在董事会不 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;③向股东会会议提出提案;④依照本法一 百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑤公司章程规定的其他职权。

　　54. 董事会中的职工代表的产生方式有( )。

　　I. 公司职工通过职工代表大会选举产生

　　II. 高级管理人选举产生

　　III. 股东大会任命

　　IV. 公司职工通过职工大会选举产生

　　A. I、II

　　B. K IV

　　C. II、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《公司法》第四十四条，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生。

　　55. 有限责任公司股东出资的资产可以是( )。

　　I . 土地使用权

　　II. 专利

　　III. 货币

　　IV. 机械设备 A. III、IV

　　b. ii、ni、iv

　　c. i、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第二十七条，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以 用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　56. 下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有( )。

　　I .股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　II. 向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　III. 股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让

　　IV. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A. I、II、IV

　　b. II、ni、iv

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】m项，根据《公司法》第七十一条，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股 东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

　　57. 下列属于设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

　　I .发起人符合法定人数

　　II.发起人制订公司章程

　　IU. 股份发行、筹办事项符合法律规定

　　IV. 有公司名称

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第七十六条，设立股份有限公司，除I、II、III、IV四项外，还应当具备下列条件: ①有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;②有公司住所。

　　58. 下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。

　　I. 股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　II. 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 in.董事、高级管理人员不得兼任监事

　　IV.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/2 A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. I、II、IV d. I、II、m、iv

　　【答案】B

　　【解析】IV项，根据《公司法》第一百一十七条，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其 中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

　　59. 下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。

　　I .代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议

　　II. 股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

　　III. 股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　IV.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 A. I、II、IV

　　b. I、ni、iv

　　C. I、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】III项，根据《公司法》第一百零八条，董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由 公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　60.股东大会作出的决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。

　　I .公司解散

　　II. 公司减少注册资本

　　III. 有限责任公司变更为股份有限公司

　　IV. 修改公司章程

　　A. II、 III、 IV

　　B. I . ni、 IV

　　C. I > II、 hi

　　D. I . II、 m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百零三条，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形 式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　61. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的是( )。

　　l. 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等 II.股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　m. 股份的发行，实行公平、公正的原则

　　IV.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　a. II、in、iv

　　b. I、n、m

　　c m、iv

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百二十五条，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股 份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第一百二十六条，股份的发行， 实行公平、公正的原则，同种类的每股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应 当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

　　62. 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。

　　l. 无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　II.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

　　m. 记名股票，必须由股东以背书方式转让

　　IV.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 A. I、II、IV

　　b. u、m、iv

　　C I、III、IV D. II、III

　　【答案】A

　　【解析】III项，根据《公司法》第一百三十九条，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的 其他方式转让。

　　63. 下列关于股份有限公司董事股份转让的说法中，正确的有( )。

　　I .应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　II. 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　III. 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

　　IV. 离职后3个月内，不得转让其所持有的本公司股份

　　A. I、II、III

　　b. II、m、iv

　　C. I > IK IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】IV项，根据《公司法》第一百四十一条，公司董事、监事，高级管理人员在离职后半年内，不得转 让其所持有的本公司股份。

　　64. 股票应当载明的事项包括( )。

　　I. 公司名称

　　II. 股票的编号

　　III. 股票票面金额及代表的股份数

　　IV. 公司成立日期

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百二十八条，股票应当载明下列主要事项：①公司名称;②公司成立日期;③ 股票种类、票面金额及代表的股份数;④股票的编号。

　　65. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

　　I .公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　II. 公司向法人发行的股票，应为不记名股票

　　III. 公司向发起人发行的股票，应为记名股票

　　IV. 公司向发起人发行的股票，不得以代表人姓名记名 A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. II、III、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《公司法》第一百二十九条，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司 向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者 以代表人姓名记名。

　　66. 下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。

　　I. 限制民事行为能力

　　II. 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

　　III. 担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年

　　IV. 个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、IV三项外，根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，也不得担任公司的董 事、监事、高级管理人员：①担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个 人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;②担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企 业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。

　　67. 下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有( )。

　　I .有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东

　　II. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

　　III. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

　　IV. 资本公积金可以用于弥补公司的亏损

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　c. II、in、iv a I、II、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第一百六十八条，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为 增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

　　68. 下列关于公司登记的说法中，正确的有( )。

　　I .公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　II.公司解散的，应当依法办理公司变更登记 in.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

　　IV.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　A. I、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、UI、IV 【答案】D

　　【解析】II项，根据《公司法》第一百七十九条，公司解散的，应当依法办理公司注销登记。

　　69. 下列选项中，说法正确的有( )。

　　I .财务负责人是高级管理人员

　　II. 国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系

　　III. 上市公司董事会秘书是高级管理人员

　　IV. 实际控制人是其持有的股份占股本总额50%以上的股东

　　A. I、II、III

　　B. II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第二百一十六条，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或 者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　70. 下列关于公司的法律责任，说法正确的有( )。

　　I. 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本 金额5%以上15%以下的罚款

　　II. 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上10% 以下的罚款

　　III. 公司的发起人未交付作为出资的货币财产的，由公司登记机构责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　IV.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　A. I > II、IV

　　B. I > II、III

　　C. II、 III、IV

　　D. I ^ III、IV

　　【答案】D

　　【解析】II项，根据《公司法》第二百条，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记 机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

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