2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（4）_第3页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题]

　　1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开

　　II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案

　　III.三分之一的董事出席了会议

　　IV.李某认为该董事会决议对自身不利

　　A. I、III

　　B. I、UI、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政 法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年

　　10月真题]

　　I •股东(大)会

　　II. 董事会

　　III. 监事会

　　IV. 审计委员会

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. IK IV

　　D. II、UI 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定， 由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当 允许会计师事务所陈述意见。

　　3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做 法正确的有( )。[2016年3月真题]

　　I. 双方编制资产负债表及财产清单

　　II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

　　III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

　　IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司要求清偿债务

　　A. II、III、IV

　　B. K IK IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、ni 【答案】B

　　【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及 财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知 书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　4•我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题]

　　I .依法设立

　　II. 在中国境内设立

　　III. 可以是有限责任公司

　　IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

　　b. I、n、m

　　C. I、II

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　5•下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有( )。[2016年3月真题]

　　l. 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　II. 公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　III. 公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

　　IV. 公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】II项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

　　6.公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。[2016年3月真题]

　　I .股东 II.控股股东

　　m. 实际控制人

　　IV.董事、监事或高级管理人员

　　a. II、in、iv

　　b. I、n、m

　　C I、II、IV d. Km

　　【答案】B

　　【解析】根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大 会决议。

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东 的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　11.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员來应聘，不具备担任经理资格的有( )。[2015年9月真题]

　　I .李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　11. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　III. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前己刑满释放

　　IV. 常某原为某国家机关干部，现己退休在家

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、 企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企 业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　12. 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。[2015年9月真题]

　　I. 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　II. 公司不按时偿还债务的

　　III. 公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　IV. 公司出现巨额亏损的

　　A. I、II、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、III 【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停 业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　13. 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。[2015年3月真题]

　　I .创立大会应选举公司董事会成员

　　II.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　IU. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　IV. 创立大会由发起人、认股人组成 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I、III、IV d. I、II、m、iv 【答案】D

　　【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指 股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持 召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认 股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东 的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　11.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员來应聘，不具备担任经理资格的有( )。[2015年9月真题]

　　I .李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　11. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　III. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前己刑满释放

　　IV. 常某原为某国家机关干部，现己退休在家

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、 企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企 业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　12. 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。[2015年9月真题]

　　I. 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　II. 公司不按时偿还债务的

　　III. 公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　IV. 公司出现巨额亏损的

　　A. I、II、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、III 【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停 业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　13. 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。[2015年3月真题]

　　I .创立大会应选举公司董事会成员

　　II.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　IU. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　IV. 创立大会由发起人、认股人组成 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I、III、IV d. I、II、m、iv 【答案】D

　　【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指 股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持 召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认 股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东 的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　11.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员來应聘，不具备担任经理资格的有( )。[2015年9月真题]

　　I .李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　11. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　III. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前己刑满释放

　　IV. 常某原为某国家机关干部，现己退休在家

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、 企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企 业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　12. 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。[2015年9月真题]

　　I. 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　II. 公司不按时偿还债务的

　　III. 公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　IV. 公司出现巨额亏损的

　　A. I、II、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、III 【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停 业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　13. 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。[2015年3月真题]

　　I .创立大会应选举公司董事会成员

　　II.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　IU. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　IV. 创立大会由发起人、认股人组成 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I、III、IV d. I、II、m、iv 【答案】D

　　【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指 股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持 召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认 股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东 的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　11.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员來应聘，不具备担任经理资格的有( )。[2015年9月真题]

　　I .李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　11. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　III. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前己刑满释放

　　IV. 常某原为某国家机关干部，现己退休在家

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、 企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企 业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　12. 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。[2015年9月真题]

　　I. 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　II. 公司不按时偿还债务的

　　III. 公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　IV. 公司出现巨额亏损的

　　A. I、II、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、III 【答案】D

　　【解析】根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停 业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　13. 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。[2015年3月真题]

　　I .创立大会应选举公司董事会成员

　　II.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　IU. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　IV. 创立大会由发起人、认股人组成 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I、III、IV d. I、II、m、iv 【答案】D

　　【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指 股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持 召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认 股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　A. I> IK III

　　B. I、m、IV C II、III、IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四项外，股份有限公司章程必须记载的事项还包括：①公司经营范围;②发起人 的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;③董事会的组成、职权和议事规则;④监事会的组成、 职权和议事规则;⑤公司利润分配办法;⑥公司的解散事由与清算办法等其他事项。

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. U、IV 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合 规性进行监督，并向股东会负责。

　　18.以公司股票是否可以上市流通为标准，公司可分为( )。[2014年9月真题]

　　I .有限责任公司

　　II. 股份制公司

　　III. 非上市公司

　　IV. 上市公司 A. I、II

　　b. II、m

　　c. m、IV D. U、IV

　　【答案】C

　　【解析】根据不同的划分标准，公司可分为不同的类型。其中，按公司股票是否上市流通为标准，可将公司 分为上市公司和非上市公司。

　　19•下列关于公司名称，住所的表述，正确的有( )。[2014年6月真题]

　　I. 公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

　　II. 公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管理及法律适用的依据

　　III. 公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个

　　IV. 公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记 A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV 【答案】D

　　【解析】I项，根据《企业名称登记管理规定》第十九条，预先单独申请登记注册的企业名称经核准后，保 留期为1年。

　　20•下列属于股份有限公司董事长职权的有( )。[2014年6月真题]

　　I. 向股东会会议提出提案

　　II. 罢免董事、高级管理人员

　　IU. 提议召开临时股东会会议

　　IV. 检查公司财务

　　A. I、II

　　B. U、UI

　　C. I、IV

　　D. III、IV 【答案】C

　　【解析】II项，罢免董事、高级管理人员是股东大会的职权;III项，监事会可提议召开临时股东会会议。