2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（4）

　　1. 《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

　　A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 【答案】A

　　【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、 交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　2. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　B. 公司修改公司章程，改变经营范围，应当办理变更登记

　　C. 我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　D. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行 购入的承销方式

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第六条，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与 银行、信托、保险业务机构分别设立。

　　3. 证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

　　A. 发行人的高级管理人员

　　B. 持有公司4%股份的股东

　　C. 发行人控股的公司

　　D. 证券监督管理机构工作人员 【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第七十四条，除ACD三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：①持有公司5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;②由于所 任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;③保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构的有关人员;④国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　4. 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )万元。

　　A. 30

　　B. 50

　　C. 300

　　D. 800 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第一百八十八条，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停 止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

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　　5. ( )规定保荐人的资格及其管理办法。

　　A. 证券交易结算机构

　　B. 证券业协会

　　C. 证监会

　　D. 中国人民银行 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第十一条，保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)

　　规定。

　　6. 下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是( )。

　　A. 具备健全且运行良好的组织机构

　　B. 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C. 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 【答案】C

　　【解析】C项，根据《证券法》第十三条，公司公开发行新股，应在最近3年财务会计文件无虚假记载，无 其他重大违法行为。

　　7. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

　　B. 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不 行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　D. 公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 【答案】A

　　【解析】A项，根据《证券法》第十六条，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于 弥补亏损和非生产性支出。

　　8. 下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是( )。

　　A. 承销机构名称及有关的协议

　　B. 招股说明书

　　C. 税务登记证

　　D. 财务会计报告 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第十四条，除ABD三项，公司公开发行新股，还应当向国务院证券监督管理机构 报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④代收股款银行的名称及地址。依 照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　9. 《证券法》规定( )设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 中国证监会

　　C. 证券交易所

　　D. 证券业协会 【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第二十二条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

　　10. 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

　　B. 代销的特点是承销期结朿时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销

　　D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第二十九条，公幵发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司 不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　12. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.实际价值

　　B. 募集金额

　　C. 票面总值

　　D. 募集股数 【答案】C

　　【解析】根据我国《证券法》第三十二条，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当 由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　13. 下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

　　A. 非依法发行的证券，不得买卖

　　B. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

　　C. 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院 证券监督管理机构批准的其他方式。

　　14. 公司申请公司债券上市交易条件不包括( )。

　　A. 公司债券的期限为1年以上

　　B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C. 公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第五十七条，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限 为1年以上•，②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发 行条件。

　　15. 下列情形中上市公司会被暂停股票上市交易的情形是( )。

　　A. 公司拒绝纠正财务会计报告的虚假记载行为

　　B. 公司解散

　　C. 公司最近2年连续亏损

　　D. 公司有重大违法行为 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第五十五条，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易： ①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计 报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则 规定的其他情形。

　　16. 上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予 公告。

　　A. 2

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第六十六条，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日 起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　17 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。

　　A. 证监会

　　B. 证券登记结算机构

　　C. 证券公司

　　D. 证券业协会 【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第七十二条，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报 国务院证券监督管理机构备案。

　　18. 下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

　　B. 收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提 示性公告

　　C. 以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东

　　D. 采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第九十三条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的 股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

　　19. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会

　　B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须在5日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书 面报告，并予以公告，在公告前不能先履行收购协议

　　C. 采取募集方式设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额

　　D. 股份有限公司的设立只能采取发起设立的方式 【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第五十条，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不 设董事会。执行董事可以兼任公司经理。

　　20. 收购人在达成以协议方式收购上市公司的协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证

　　券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第九十四条，采取协议收购方式的，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协 议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。