2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（3）_第6页

　　(91) 下列属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

　　(92) 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A: 业务复杂程度

　　B: 业务能力

　　C: 业务时间长短

　　D: 承担的责任与风险

　　答案:A,D

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　(93) 证券投资者保护基金的来源有( )。

　　A: 国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B: 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C: 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D: 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

　　(94)个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。

　　A: 董事长

　　B: 总经理

　　C: 经理

　　D: 主任

　　答案:A,B

　　解析:

　　个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　(95) 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　A: 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　B:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　C:证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　D: 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　答案:A,B,C

　　解析:证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　(96) 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。

　　A: 责令停止承销或者代理买卖

　　B: 没收违法所得

　　C: 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(97) 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　A: 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　B: 防范公司与客户之间的利益冲突

　　C: 切实履行反洗钱义务

　　D: 防止出现损害客户合法权益的行为

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　(98) 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。

　　A: 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B: 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　C: 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　D: 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　(99) 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　A: 股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B: 公司以全部财产对公司债务承担责任

　　C: 股东以认购股份对公司债务承担责任

　　D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　答案:B,C

　　解析:

　　《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　(100) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 该罪是一种故意的行为

　　B: 该罪所侵害的客体是简单客体

　　C:该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　D: 过失不能构成该罪

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

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