2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（3）_第3页

　　(41)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　(42) 基金托管人的权利不包括( )。

　　A: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B: 保管基金的资产

　　C: 监督基金管理人的投资运作

　　D: 获取基金托管费用

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　(43)下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A: 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B: 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C: 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D: 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

　　A: 对外提供担保

　　B: 减少注册资本

　　C: 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D: 将股份奖励给本公司职工

　　答案:A

　　解析: 参考《公司法》第一百四十二条规定。

　　(45) 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B: 非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C: 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D: 犯罪主体只包括单位

　　答案:C

　　解析:

　　单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误;犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。

　　(46) 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

　　A: 协助办理开户手续

　　B: 提供期货行情信息

　　C: 代理客户进行期货交易

　　D: 提供交易设施

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　(47) 在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 外汇管理局

　　D: 中国人民银行

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　(48)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　(49)财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　(50) 证券账户卡挂失补办时，( )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　A: 经办人

　　B: 申请人

　　C: 复核员

　　D: 签章人

　　答案:A

　　解析:

　　证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。