2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（3）_第5页

　　71.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.9 个月

　　C.12 个月

　　D.24 个月

　　72.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。

　　A.私募基金

　　15

　　B.私募基金和公募基金

　　C.债券

　　D.证券交易所上市交易的证券

　　73.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.45

　　B.30

　　C.90

　　D.180

　　74.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。

　　A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

　　B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

　　C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

　　D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年

　　75.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。

　　Ⅰ.独立原则

　　Ⅱ.客观原则

　　Ⅲ.效率原则

　　Ⅳ.审慎原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.存在( )的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　77.证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

　　Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　78.证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国有资产管理委员会

　　79.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　80.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　81.下列说法中，错误的是()。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过执业证书管理系统在

　　中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　82.下列关于约定购回式证券交易的说法有误的是( )。

　　A.证券公司应当对约定购回式证券交易实行分别管理

　　B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

　　C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制

　　D.证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

　　83.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8亿元

　　D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

　　84.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　85.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

　　B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　86.公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

　　A.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

　　B.在基金合同终止时参与分配未清算完毕的基金财产

　　C.委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权

　　D.对基金管理人的投资下达投资指令

　　87.下列关于证券公司另类子公司说法，错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业务

　　88.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　89.下列不属于证券经纪商义务的是( )。

　　A.接受客户的全权委托

　　B.忠实办理受托业务

　　C.坚持客户适当性管理原则

　　D.坚持为客户保密制度

　　90.下列说法不正确的是( )。

　　A.任何单位或者个人在任何情况下，不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资