2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（3）_第3页

　　41.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　42.下列属于上市公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事长

　　Ⅱ.公司的副总经理

　　Ⅲ.公司的财务负责人

　　Ⅳ.公司的董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有( )行为。

　　Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ.侵占、挪用基金财产

　　Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　44.公司的经营原则有( )。

　　Ⅰ.合法经营

　　Ⅱ.自主经营

　　Ⅲ.自负盈亏

　　Ⅳ.依法接受国家宏观调控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　45.下列关于分公司的描述，正确的是( )。

　　Ⅰ.设立分公司，应当向公司登记机关申请登记

　　Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.依法独立承担民事责任

　　Ⅳ.其民事责任由公司承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　46.我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　47.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　48.股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B.董事长

　　C.总经理

　　D.董事秘书

　　49.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项

　　Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A.10;6 个月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 个月

　　D.5：60 日