2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规单选题（2）_第5页

　　81[单选题] 证券投资咨询机构的从业人员禁止事项不包括(　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.从事法律、行政法规禁止的其他行为

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：①代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④从事法律、行政法规禁止的其他行为。

　　82[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　83[单选题] 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经(　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.国务院

　　D.国资委

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　84[单选题] 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为(　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.资产管理业务

　　C.融资融券业务

　　D.投资银行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　85[单选题] 下列说法中，正确的是(　)。

　　A.从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

　　D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故选项A、B说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故选项C说法错误。

　　86[单选题] 证券经纪业务的风险主要包括(　)。

　　A.基本风险和非基本风险

　　B.代理风险和经营管理风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.合规风险、管理风险和技术风险

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　87[单选题] 股份公司申请上市的，其股本总额不得少于(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市。应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　88[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

　　A.取得证券从业资格

　　B.取得证券经纪人资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格。②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　89[单选题] 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　)的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　90[单选题] 《人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为(　)。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

　　91[单选题] 根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.3～5年

　　D.5年以上

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考核的是“证券市场禁入”的相关规定。根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取345年的证券市场禁入措施。

　　92[单选题] (　)不是证券承销业务的现场检查的重要内容。

　　A.营利性

　　B.合规性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考查中国证监会现场检查的相关知识。现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查。

　　93[单选题] 下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述不正确的是(　)。

　　A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施

　　B.行政处罚以是否造成损失事实为依据

　　C.遵循公开、公平、公正的原则

　　D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　94[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　)个工作日内向中国证券业协会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

　　95[单选题] (　)明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

　　A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　B.《证券法》

　　C.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　D.《证券经纪人管理暂行规定》

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B考点为熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

　　96[单选题] 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　)。

　　A.定向资产管理业务

　　B.限定性集合资产管理计划

　　C.非限定性集合资产管理计划

　　D.专项资产管理业务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定向资产管理业务特点之一。

　　97[单选题] 在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分不包括(　)。

　　A.收益的构成

　　B.收益分配方案

　　C.收益分配原则

　　D.最低收益承诺

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D集合资产管理合同中“投资收益与分配”部分有：①收益的构成;②收益分配原则;③分配方案;④分配方式等内容。

　　98[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

　　99[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　)。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.工作情况说明

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项A、B、C均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　100[单选题] 对证券自营业务认识不对的是(　)。

　　A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

　　B.没有投机性，业务风险不大

　　C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司自营业务同样存在投机性，同样面临系统风险及非系统风险。

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