2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规单选题（2）_第3页

　　41[单选题] 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过(　)人，亦构成变相公开发行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　42[单选题] 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在(　)注册登记为证券投资顾问。

　　A.证券公司

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会(以下简称证券业协会)申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

　　43[单选题] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于(　)年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　44[单选题] 根据《公司法》，在上市公司中负责公司信息披露事务的是(　)。

　　A.董事长

　　B.董事会秘书

　　C.法定代表人

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题考点是董事会秘书职责。董事会秘书在上市公司中负责公司信息披露事务。

　　45[单选题] 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次(　)。

　　A.投资咨询

　　B.风险承受能力评估

　　C.客户信息登记

　　D.投资需求评估

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　46[单选题] 关于股份有限公司募集设立中的创立大会，下列表述正确的是(　)。

　　A.创立大会由发起人、认股人组成

　　B.发起人应当自股款缴足之日起10日内主持召开公司创立大会

　　C.创立大会应有过半数的发起人、认股人出席方可举行

　　D.公司章程由认股人在创立大会上共同制定

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考查股份有限公司的创立大会制度。《公司法》第九十条第一款规定：“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。”据此可知，选项B错误。《公司法》第九十一条第一款规定：“发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。”该规定要求的是“代表股份总数过半数的发起人、认股人”出席，而不是“过半数的发起人、认股人”出席，故选项C错误。《公司法》第七十七条规定：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过……”据此可知，公司章程是由发起人制定的，创立大会仅仅是对发起人制定的公司章程加以表决而已。

　　47[单选题] 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起(　)内不得转让。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.半年

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　48[单选题] 基金销售人员在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持(　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则及投资者利益优先原则。

　　49[单选题] 以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

　　A.证券分析师必须以真实姓名执业

　　B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

　　C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

　　D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

　　50[单选题] 下列人员不得担任独立董事的情形不包括(　)。

　　A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

　　B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

　　D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考查担任独立董事的任职资格。在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。

　　51[单选题] 下列关于公司章程的说法中，不正确的是(　)。

　　A.制定章程是设立公司的必经程序

　　B.章程必须由全体发起人共同制定并签名、盖章

　　C.制定章程是一种要式行为，必须采用书面形式

　　D.绝对必要记载事项和相对必要记载事项都是法律所列举的记载事项

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D公司章程的相对记载事项，是指法律列举规定了某些事项，但这些事项是否记入公司章程，全由章程制定者决定。相对记载事项，非经载明于辛程，不生效力。

　　52[单选题] 在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺不包括(　)。

　　A.收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求

　　B.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过

　　C.收购人是否具有主体资格

　　D.在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考察上市公司收购中财务顾问的有关规定。选项A、B、D均为财务顾问的承诺事项。

　　53[单选题] 下列关于保荐代表人的说法不正确的是(　)。

　　A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

　　C.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。

　　D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

　　54[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

　　55[单选题] (　)是集合资产管理计划允许的投资事项。

　　A.将集合计划资产用于资金拆借

　　B.将集合计划资产中的证券用于回购

　　C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　D.将集合计划全部资产用于申购

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。选项B集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

　　56[单选题] 下列不属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。

　　57[单选题] 证券公司从业人员禁止的行为是(　)。

　　A.在经纪业务中接受客户的全权委托，从事证券买卖活动

　　B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　C.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，禁止证券公司从业人员接受客户的全权委托，从事证券买卖活动。

　　58[单选题] 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　59[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是(　)。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　60[单选题] 《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。