2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（1）_第4页

　　61.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　正确答案:D

　　解析:本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　62.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易(　)。

　　①公司解散或者宣告破产的

　　②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的

　　③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

　　④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

　　⑤公司有重大违法行为且后果严重的

　　A.①③④

　　B.①②③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查本题考查债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的;(6)公司解散或者宣告破产的。

　　63.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　64.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处(　)罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　65.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

　　66.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处(　)。

　　A.1万元以上30万元以下罚款

　　B.10万元以上30万元以下罚款

　　C.1万元以上50万元以下罚款

　　D.10万元以上50万元以下罚款

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券投资基金法》第九十九条及第一百三十八条的规定。基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。

　　67.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经( )批准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院金融监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案:A

　　解析:证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公词的合并、分立、停业、解散或者破产，是证券公司在存续期间，由于内部(如股东会的决策)或外部(如工商行政管理机关的命令)原因而发生的经营形态的改变。证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　68.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营(　)、(　)及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　①证券经纪

　　②证券投资咨询

　　③证券自营

　　④证券资产管理

　　A.②③

　　B.③④

　　C.①②

　　D.①④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《证券法》第一百二十五条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　69.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　70.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是(　)。

　　A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

　　B.甲公司决定不设副董事长

　　C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

　　D.董事张某任期5年

　　正确答案:D

　　解析:本题考查有限责任公司董事会的规定。董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过3年，董事张某任期5年超过公司章程规定。

　　71.对于资产管理业务，下列说法错误的是( )。

　　A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

　　B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

　　C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

　　D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查对非金融机构开展资产管理业务的要求。非金融机构不可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。

　　72.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。

　　①当事人的权利义务

　　②证券投资顾问服务的内容和方式

　　③争议或者纠纷解决方式

　　④终止或者解除协议的条件和方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： (1)当事人的权利义务;

　　(2)证券投资顾问服务的内容和方式;

　　(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;

　　(4)收费标准和支付方式;

　　(5)争议或者纠纷解决方式;

　　(6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

　　考点：本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

　　73.按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券(　)。

　　A.向不特定对象发行证券的

　　B.向特定对象发行证券累计达到200人的

　　C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

　　D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

　　正确答案:A

　　解析: 考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券： (1)向不特定对象发行证券的;

　　(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　74.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　75.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.50;3

　　B.50;5

　　C.30;3

　　D.30;5

　　正确答案:B

　　解析: 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。考点：本题考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。

　　76.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

　　C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

　　D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司、证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。选项A属于客观原则，选项B属于公平原则，选项D属于审慎原则。

　　77.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.其他规范性文件

　　D.法律

　　正确答案:A

　　解析: 考点：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

　　78.公司的高级管理人员，不包括(　)。

　　A.经理、副经理

　　B.经理助理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.财务负责人

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。

　　79.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。

　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　80.我国的基金强制托管制度于( )年建立。

　　A.1998

　　B.2000

　　C.2006

　　D.2010

　　正确答案:A

　　解析: 我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益，而商业银行在安全保管资产、办理结算、投资监督及风险管理等方面具有天然优势，因此我国早期的基金托管人限定于境内商业银行。考点：本题考查托管业务相关知识。