2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（1）_第3页

　　41.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　正确答案:C

　　解析:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： (1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　42.资产管理业务的基本要求包括( )。

　　①勤勉尽责

　　②充分了解客户

　　③资格审批

　　④业务融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。

　　43.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上(　)万元以下罚金;情节特别严重的，处(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　44.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是(　)。

　　①由普通合伙人组成

　　②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

　　45.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破产的

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

　　46.以下关于审计委员会的说法中错误的是( )。

　　A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

　　B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

　　C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

　　D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

　　正确答案:B

　　解析:本题考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

　　47.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下： ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金，其中，指定商业银行开立的账户则称为管理账户。证券公司、指定商业银行应当在客户签署资金存管合同后，分别为客户开立与客户资金汇总账户对应的二级账户，用于记载客户资金明细数据，以实现对每个客户的客户资金进行单独立户管理的目标，证券公司为客户开立的二级账户称为资金账户。

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外，证券公司不得动用客户资金：客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令，负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金，无须证券公司介入，从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。

　　证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转。同时，证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案，指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核，以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。

　　③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。 (注意是除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。意思是向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户)

　　48.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为(　)。

　　A.公司成立日

　　B.董事会报送登记申请日

　　C.公司开始营业日

　　D.发起人认足股份日

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。

　　49.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。

　　A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

　　B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　C.2012年9月正式注册成立

　　D.是经国务院批准成立的

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。全国中小企业股份转让系统是依据《证券法》设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易场所。

　　50.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

　　①1未按规定划分产品或者服务风险等级的

　　②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

　　③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

　　④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

　　⑤未按规定展开适当性自查的

　　⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。

　　51.证券的承销方式包括(　)。

　　①统销

　　②包销

　　③代销

　　④直销

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　52.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:B

　　解析:本题考查私募基金投资运作中的重要资料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　53.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额(　)的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以(　)的罚款。

　　①5%以上15%以下

　　②5%以上10%以下

　　③3万元以上10万元以下

　　④16万元以上10万元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　54.标准化债权类资产应当同时满足条件( )。

　　①等分化，可交易

　　②信息披露充分，集中登记，独立托管

　　③公允定价，流动性机制完善

　　④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查标准化债券类资产的相关知识。标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登记，独立托管;公允定价，流动性机制完善;在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

　　55.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

　　正确答案:C

　　解析:本题考查。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　56.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易，应当回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

　　证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

　　57.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　①一般从业资格考试

　　②专项业务类资格考试

　　③管理类资格考试

　　④法律类资格考试

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。 2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。 改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　58.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　正确答案:C

　　解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。

　　59.下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是( )。

　　A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

　　B.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

　　D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

　　正确答案:C

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

　　60.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列( )之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

　　①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　②以不正当竞争手段招揽承销业务

　　③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

　　④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚： (1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;

　　(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;

　　(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;

　　(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票，或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;

　　(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;

　　(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为;

　　(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;

　　(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料;

　　(9)其他违反证券承销业务规定的行为。