51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A提高证券交易印花税标准
B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务
D挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务
D为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A中国人民银行
B结算银行
C中国证监会
D中国银监会
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A违反规定为客户开立账户
B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托
D证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大
D市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限
B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限
D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。
A持仓限额制度
B实物交割制度
C价格限制制度
D保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交
给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。
A申报数量最多的一次申购
B第一次申购
C最后一次申购
D全部申购
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