证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(15)_第2页

来源:考试网  [2018年9月4日]  【

  11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

  A3‰ B2.5‰

  C2‰

  D2.8‰

  12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

  A撤销证券公司证券营业许可证

  B暂停从事证券业务

  C记过

  D罚款

  13. 上海证券交易所于( )正式开业。

  A1991年7月

  B1991年2月

  C1990年11月

  D1990年12月

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  14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

  A上市公司发生重大债务

  B上市公司收购的有关方案

  C上市公司25的监事发生变动

  D上市公司申请破产的决定

  15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。

  A分销购买方式

  B包销购买方式

  C承销购买方式

  D招标购买方式

  16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。

  A7天 4个月

  B1天 4个月

  C1天 1年

  D7天 1年

  17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

  A不含首次交收日不含到期交收日

  B不含首次交收日含到期交收日

  C含首次交收日不含到期交收日

  18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

  A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

  B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

  C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

  D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

  A权证到期日前1个工作日内

  B权证到期后的1个工作日内

  C权证到期后的3个工作日内

  D权证到期日

  20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

  A正常交易日1500-1530

  B正常交易日1300-1500

  C正常交易日1457-1500

  D正常交易日1500-1515

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