2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（4）_第5页

　　91.证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　Ⅰ.基本情况

　　Ⅱ.财务状况

　　Ⅲ.业务范围

　　Ⅳ.违约记录

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　92.下列属于关联关系的有( )。

　　Ⅰ.A股份有限公司控股股东张某，与其持有股份达到70%的B股份有限公司

　　Ⅱ.C股份有限公司董事孙某，与其儿子实际控制下的D股份有限公司

　　Ⅲ.甲有限责任公司高级法律顾问陆某，与其担任监事的乙股份有限公司

　　Ⅳ.丙股份有限公司总经理常某，与其出资额占60%的丁有限责任公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　93.证券公司( )应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　Ⅰ.合并

　　Ⅱ.分立

　　Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让

　　Ⅳ.撤销境内分支机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　94.基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证券投资咨询机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　95.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　)。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证书复印件

　　Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作1证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

　　96.证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。

　　97.普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司(　)。

　　Ⅰ.资产总额

　　Ⅱ.税后利润的多少

　　Ⅲ.未来发展需要

　　Ⅳ.负债总额

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

　　98.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　99.证券交易所的监管职能包括(　)。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　100.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。