2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（3）

　　51.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.现货黄金

　　Ⅲ.上市证券

　　Ⅳ.证券公司认可的不动产

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金应为现金、上市证券和证券公司认可的不动产。故选A。

　　52.证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定约有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券账户状态交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。故选D。

　　53.证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理业务运作的基本规范，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故Ⅰ、Ⅱ项正确。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。故Ⅲ项错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。故Ⅳ项正确。故选A。

　　54.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易命令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　55.张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以生产技术专利出资，李某以一处房产出资，以下做法符合《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户

　　Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估价，张某和李某没有提出异议

　　Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产过户手续，张某和李某表示同意

　　Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利的实际作价显著低于公司章程的定价额，于是要求补其差额

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额：①股东出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。故Ⅱ项错误。②认缴出资的义务。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户，故Ⅰ项正确;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续，故Ⅲ项错误。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任，故Ⅳ项正确。故选D。

　　56.证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为( )。

　　Ⅰ.向客户承诺投资收益

　　Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资

　　Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借

　　Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：(1)挪用客户资产;(2)利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;(3)未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(4)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;(5)对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺;(6)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益;(7)自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;(8)利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;(9)通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;(10)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;(11)将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;(12)接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;(13)接受来源不当的资产从事洗钱活动;(14)以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;(15)同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;(16)以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;(17)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

　　57.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪

　　Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金

　　Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　Ⅳ.犯罪主体只能为个人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：欺诈发行股票、债券罪本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，才构成犯罪。故Ⅰ项正确。《人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。故Ⅱ说法错误，Ⅲ项正确。故选B。

　　58.证券公司在从事融资融券业务时有下列( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。

　　Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同

　　Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则

　　Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;④未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑤未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑥未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券。

　　59.证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括( )。

　　Ⅰ.委托人资格审查

　　Ⅱ.金融产品尽职调查

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.销售适当性管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

　　60.下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易对象

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

加入考试网证券从业资格考试QQ群：695634736，与考友交流经验，海量题库免费做

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

考试题库	进入做题
2018年证劵从业资格《金融市场基础知识》考试题库	进入做题
2018年证劵从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	进入做题
2018年证劵从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规)	进入做题