2018年证券从业资格证法律法规基础试题（4）_第6页

　　91[单选题] 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《人民共和国证券法》第二百零九条规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　92[单选题] 《人民共和国刑法》规定不适用于下列行为中的(　)。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

　　C.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

　　D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国刑法》第一百八十二条规定，有下列行为之一的均适用，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任;单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;以其他方法操纵证券交易价格的。

　　93[单选题] 《证券业从业人员资格管理办法》属于(　)层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

　　94[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指(　)。

　　A.融资专用资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　95[单选题] 根据《公司法》相关司法解释的规定，下列关于实际出资人与名义股东的说法中，正确的是(　)。

　　A.名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，法院应予支持

　　B.实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，法院不予支持

　　C.实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，法院应予支持

　　D.名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，法院不予支持

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考核《(公司法>解释(三)》有关实际出资人与名义股东的规定。实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记、机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照《人民共和国物权法》第一百零六条的规定处理。

　　96[单选题] 甲是乙公司依法设立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度规定的是(　)。

　　A.甲应有自己的营业执照，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　B.甲应有独立的法人资格，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　C.甲应有自己的营业执照，可以没有独立的财产，但独立承担民事责任

　　D.甲应有自己的营业执照，并以自己的名义进行营业活动，但不独立承担民事责任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D分公司没有独立的法人资格，但可以取得营业执照，以分公司名义进行经营活动，其民事责任由本公司或总公司承担。

　　97[单选题] 欺诈发行股票、债券罪有下列情形(　)之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在500万元以上的。②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。③利用募集的资金进行违法活动的。④转移或者隐瞒所募集资金的。⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　98[单选题] 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

　　Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故工项说法不正确。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法不正确。

　　99[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得从事(　)活动。

　　A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。③在执业过程中索取或收受客户款项和财务。④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑤违背职业道德的其他行为。

　　100[单选题] 证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。