2018年证券从业资格证法律法规基础试题（4）_第2页

21[单选题] 期货交易所的负责人由(　　)任免。

　　A.保监会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.基金行业协会

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　22[单选题] 公司最近(　　)年连续亏损，证券交易所会暂停其股票上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近三年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　23[单选题] 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是(　　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　24[单选题] 设立股份有限公司，应当有2人以上(　　)人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第七十八条规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　25[单选题] 承销团由(　　)家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》第二十一条规定，承销团由三家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

　　26[单选题] 证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起(　　)个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起三个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　27[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问主办人发生变化的.财务顾问应当在五个工作日内向中国证监会报告。

　　28[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近(　　)年未受到中国证监会的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　29[单选题] 公司章程中的重要事项不包括(　　)。

　　A.证券公司相关负责人任职情况

　　B.证券公司的名称、住所

　　C.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　D.证券公司的解散事由与清算办法

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十三条规定，公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、-议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券佘司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　30[单选题] 诚信信息的纸质证明文件以(　　)形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质

　　C.电子文档和纸质

　　D.电子文档或纸质

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定，诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

　　31[单选题] (　)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

　　A.证券交易所

　　B.负责客户信用资金存管的商业银行

　　C.证监会派出机构

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　32[单选题] 关于上市交易申请的说法，不正确的是(　)。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　33[单选题] 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的(　)。

　　A.证券公司

　　B.资产管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A目前.我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

　　34[单选题] 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是(　)。

　　A.年满20周岁，大学文化

　　B.年满20周岁，高中文化

　　C.年满20周岁，初中文化

　　D.年满18周岁，大专文化

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

　　35[单选题] 下列关于股东代表诉讼的说法正确的是(　)

　　A.有限责任公司中连续180日以上持有1/10以上表决权的股东才有权提起代表诉讼

　　B.《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定股东提起代表诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保

　　C.股东虽然是以自己的名义向人民法院提起诉讼，但诉讼所得的收益应当归公司所有

　　D.上市公司的监事将其持有的本公司股票卖出后6个月内又买人，公司董事会却未将其所得收益收归公司，公司股东要求董事会对该收益行使公司归人权的，即使董事会对此项要求拒绝执行满30日，股东也无权提起代表诉讼

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)第一百五十二条规定有权提起股东代表诉讼的主体是有限责任公司的股东和股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，有限公司中的股东无论持有公司股份多久都可以提起代表诉讼，这是《公司法》第二十二条第三款对股东提起股东大会或者股东会、董事会决议撤销之诉或无效之诉的规定。《公司法》并未对股东代表诉讼作出这种规定;C项是正确的，当选;因为代表诉讼是股东代替公司起诉，虽然是以自己的名义，但维护的是公司的利益，诉讼所得的收益自然应当归公司所有;《证券法》第四十七条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。……公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。”

　　36[单选题] 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( 　　)。

　　A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　D.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　37[单选题] 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　38[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.5万元以上50万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　39[单选题] 根据公司法律制度的规定，有限责任公司代表1/10以上表决权的股东可以提议召开临时股东会会议，这体现的股东权利属于(　)。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.多数股东权

　　D.单独股东权

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考核公司股东权利。共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，本题中是会议召集请求权，属于共益权，因此选项A正确，选项B错误;少数股东权是指须单独或共同持有占股本总额一定比例以上股份方可行使的权利，因此选项C错误，选项D错误。

　　40[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是(　)。

　　A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B.不得提供虚假、误导性信息

　　C.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此，D项说法错误，其余三项说法正确。