2018年证券从业资格证法律法规基础试题（3）_第6页

　　91[单选题] 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标

　　Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

　　92[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　93[单选题] 下列不属于证券经纪业务合规风险情形的是(　)。

　　A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

　　C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

　　D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项D属于管理风险的表现。

　　94[单选题] 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括(　)。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项B描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　95[单选题] 以下(　)情形属于公开发行证券。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

　　Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的。②向特定对象发行证券累计超过200人的。③法律、行政法规规定的其它发行行为。

　　96[单选题] 下列关于基金独立性的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

　　Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入自己固有财产

　　Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，可以对基金财产强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产;Ⅲ项，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产;Ⅳ项，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　97[单选题] 内幕信息包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　Ⅱ.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　Ⅲ.期货交易员交易可能对期货交易价格发生重大影响的重要信息

　　Ⅳ.期货交易所客户的资金和交易动向对期货交易价格有显著影响的重要信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：①国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策;②期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　98[单选题] 发行人变更保荐机构后未另行聘请保荐机构的，中国证监会可以根据情节轻重采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求发行人每季度向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况

　　Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告和相关资料

　　Ⅲ.指定证券服务机构进行核查

　　Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十六条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：①要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;②要求发行人披露月度财务报告、相关资料;③指定证券服务机构进行核查;④要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示;⑤三十六个月内不受理其发行证券申请;⑥将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

　　99[单选题] 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　Ⅳ.出具资产托管报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十七条规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产。②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。④出具资产托管报告。⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　100[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

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