2018年证券从业资格证法律法规基础试题（3）_第4页

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 公司研究决定(　)时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

　　Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的规章制度

　　Ⅲ.召开股东大会Ⅳ.经营方面的重大问题

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《人民共和国公司法》第十八条规定，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

　　52[单选题] 关于利润分配顺序，下列说法中不正确的有(　)。

　　A.企业在提取法定公积金之前，应先用当年税后利润弥补以前年度亏损

　　B.根据《公司法》的规定，当年法定公积金的累积额已达注册资本的50%时，可以不再提取

　　C.税后利润弥补亏损只能使用当年实现的净利润

　　D.提取法定公积金的主要目的是为了增加企业内部积累，以利于企业扩大再生产

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C税后利润弥补亏损可以用当年实现的净利润，也可以用盈余公积转入。

　　53[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司(　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　54[单选题] 证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　55[单选题] 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及(　)情形之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额

　　Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在50万元以上的。②期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。⑤其他情节严重的情形。

　　56[单选题] 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　)日内向协会报告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　57[单选题] 根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资方式的表述中，正确的有(　)。

　　A.经全体股东同意，股东可以用劳务出资

　　B.全体股东的无形资产出资额不得超过注册资本的20%

　　C.全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的50%

　　D.股东可以用其持有的符合法定条件的其他有限责任公司的股权出资

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】①选项A，有限责任公司的股东不得以劳务出资;②选项B，新《人民共和国公司法》取消了对“无形资产”出资的比例限制;③选项D，根据2009年3月1日正式实施的《股权出资登记管理办法》，投资人可以以其持有的在中国境内设立的有限责任公司或者股份有限公司的股权作为出资，投资于境内其他有限责任公司或者股份有限公司。

　　58[单选题] 关于证券承销，以下说法不正确的是(　)。

　　A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

　　D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法不正确。

　　59[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为(　)个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　60[单选题] 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是(　)。

　　A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　B.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

　　C.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考核分公司的法律地位。分公司只是总公司管理的一个分支机构，不具备法人资格，但可以依法独立从事生产经营活动，其民事责任由总公司承担。

　　61[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括(　　)。

　　Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》

　　Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》

　　Ⅲ.《证券账户管理规则》

　　Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等。

　　62[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料有(　　)。

　　Ⅰ.备案报告

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.集合资产管理计划说明书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十八条规定，证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

　　63[单选题] 下列对于动用募集的资金的法律责任，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.责令返还，没收违法所得

　　Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上 20万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《基金法》第一百二十九条规定，违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　64[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　65[单选题] 下列属于“荐股软件”的有(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见的软件工具

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议的软件工具

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议的软件工具

　　Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势的软件工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议; ④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　66[单选题] 公开披露基金信息的禁止性行为包括(　　)。

　　Ⅰ.虚假记载

　　Ⅱ.公开以前的基金业绩

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《基金法》第七十八条规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　67[单选题] 《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》规定，标的证券为股票的，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.在上海证券交易所上市交易超过2个月

　　Ⅱ.股东人数不少于4 000人

　　Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅳ.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在本所上市交易超过三个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于五亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于二亿股或流通市值不低于八亿元。(3)股东人数不少于四千人。(4)在过去三个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的百分之十五，且日均成交金额小于五千万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过百分之四;③波动幅度达到基准指数波动幅度的五倍以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被本所实行特别处理;⑦本所规定的其他条件。

　　68[单选题] 中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形有(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定发表专业意见的

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定向中国证监会报告或者公告的

　　Ⅲ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;①中国证监会认定的其他情形。

　　69[单选题] 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

　　Ⅱ.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅲ.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间

　　Ⅳ.有专门负责基金销售业务的部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：①有专门负责基金销售业务的部门。②净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定。③最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。④没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。⑤没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。⑥公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历。公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。⑦取得基金从业资格的人员不少于三十人。

　　70[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于依法公开发行的(　　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本百分之八十的，无须取得证券自营业务资格。