2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（9)_第3页

(41) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。

A: 10

B: 100

C: 500

D: 1000

答案:B

解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。

(42) 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

A: 第三方存管机构

B: 证券公司

C: 中央银行

D: 证监会

答案:C

解析:

证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。

第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，

并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，

以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

(43) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )

进行托管。

A: 资产托管机构

B: 资产管理机构

C: 证券托管机构

D: 证券管理机构

答案:A

解析:

证券公司办理集合资产管理业务，

应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

(44)

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，

收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

A: 信息披露

B: 风险控制

C: 管理

D: 信息查询

答案:C

解析:

《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度

，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

(45) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:A

解析: 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

(46)()是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

【正确答案】 C

【答案解析】 证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

(47)关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

【正确答案】 C

【答案解析】 证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

(48)对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过()。

A.360日

B.180日

C.90日

D.60日

【正确答案】 C

【答案解析】 《人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

(49)根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.3至5年

B.10至15年

C.1至3年

D.5至10年

【正确答案】 D

【答案解析】 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

(50)对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

【正确答案】 B

【答案解析】 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)警示。(3)责令整改。(4)协会规定的其他自律管理措施。