91[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
92[单选题] 下列选项中属于基金客户服务原则的是( )。
Ⅰ.有效沟通原则
Ⅱ.收益第一原则
Ⅲ.专业规范原则
Ⅳ.客户至上原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。
93[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是( )。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名。执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
94[单选题] 下列属于ETF联接基金主要特征的是( )。
Ⅰ.ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作
Ⅱ.联接基金能参与ETF的套利
Ⅲ.联接基金依附于主基金
Ⅳ.联接基金不是基金中的基金(FOF)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。
95[单选题] 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是( )。
Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产
Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：每一个交易日股票基金只有一个价格，故第Ⅳ项表述错误。
96[单选题] 信息公开的内容包括( )。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
97[单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.定期巡视
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.检查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3个方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。
98[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
Ⅰ.融资专用资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
99[单选题] 下列属于我国基金信息披露制度体系的是( )。
Ⅰ.基金信息披露的规范性文件
Ⅱ.基金信息披露的地方政策
Ⅲ.信息披露自律规则
Ⅳ.基金信息披露的国家法律
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则4个层次。
100[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。
Ⅰ.委托人的高级管理人员
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的监事
Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
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