2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题（十）_第2页

　　21[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　22[单选题] 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　23[单选题] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　)风险，以及其他风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况.并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他风险。

　　24[单选题] 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是(　)。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》第126条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

　　25[单选题] 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　参考答案：C

　　参考解析：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　26[单选题] 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　)个交易日公司股票交易均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。

　　27[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　28[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国公司法》第173条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　29[单选题] 下列各项中，属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )

　　I、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　Ⅱ、要约收购的条件及收购要约的内容

　　Ⅲ、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　Ⅳ、信息披露的一般原则规定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：选C，《人民共和国债券法》关于证券交易的主要内容还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追求，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　30[单选题] 余额包销最长不得得超过(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券法》第33条第1款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。

　　31[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　32[单选题] 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的.必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　33[单选题] 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　)批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第23条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　34[单选题] 公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　参考答案：A

　　参考解析：公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　35[单选题] 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第16条第2款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

　　36[单选题] 下列从业人员中，执业行为错误的是(　)。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密与个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　37[单选题] 下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：人民共和国证券法》第75条第2款规定，下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　38[单选题] 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　39[单选题] 《人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》第123条规定，本法所称证券公司是指依照《人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　40[单选题] 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起(　)年内缴足;其中，投资公司在(　)年内缴足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。