2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题（十）_第3页

　　41[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)倍以上(　)倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　42[单选题] 公司公开发行新股，应当向(　)报送募股申请和相关文件。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.工商行政管理局

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

　　43[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第75条第2款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　44[单选题] 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第41条第2款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　45[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　)以上的股东。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　参考答案：B

　　参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东.

　　46[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　47[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　48[单选题] 公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通告债权人，并于(　)日内在报纸上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　49[单选题] 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经(　)民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　参考解析：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　50[单选题] 公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　参考答案：C

　　参考解析：公司财产优先支付的是债权人。