2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(八)_第2页

　　21[单选题] 监管部门对经纪业务的监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督

　　Ⅲ.证券业协会的自律管理Ⅳ.证券监管机构的监管

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B监管部门对经纪业务的监管措施：①证券公司的内部控制。②证券业协会的自律管理。③证券交易所的监督。④证券监管机构的监管。

　　22[单选题] 根据《公司法》，关于公司提供担保的说法，不正确的有(　)。

　　A.公司可以对外提供担保，但不可以为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.董事会、股东会或者股东大会均有权决定公司对外提供担保事宜

　　C.公司章程可以对公司提供担保的数额作出限制性规定

　　D.公司为公司股东提供担保，必须经股东会或者股东大会决议通过，但接受担保的股东不得参加担保事项的表决

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考核公司对外提供担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。受公司担保的股东或者受实际控制人支配的股东，不得参加对该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　23[单选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施不包括(　)。

　　A.建立健全各项规章制度

　　B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C.增强法治观念和合规意识

　　D.提高差错或纠纷的处理效率

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;③加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　24[单选题] 下列不属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是(　)。

　　Ⅰ.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅳ.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】DⅠ、Ⅱ项属于境内自然人中请开立证券账户的内容;Ⅳ项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　25[单选题] 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(　)。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。②证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　26[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　27[单选题] 证券自营业务的范围包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖。②一般非上市证券的买卖。③兼并收购中的自营买卖。④证券承销业务中的自营买卖。

　　28[单选题] 下列关于禁止滥用股东权利的说法，不正确的是(　)。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

　　29[单选题] 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉(　)。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的。②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的。④未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

　　30[单选题] 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是(　)。

　　A.会计师事务所聘任程序

　　B.证券公司人员招聘流程

　　C.股东大会召集程序

　　D.证券公司对外投资的内部审批程序

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所。②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。④证券公司的解散事由与清算办法。⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　31[单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取(　)等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　32[单选题] 不适用《人民共和国证券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。A、B股市场均适用《人民共和国证券法》。

　　33[单选题] 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.侵害了投资者的利益

　　Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。

　　34[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合(　)标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的Ⅰ.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。③债券信用评级达到AAA级。④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

　　35[单选题] 按照我国《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是(　)，由其决定公司的重大问题。

　　A.董事长

　　B.股东会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题考核点为有关有限责任公司股东会的权力范围。有限责任公司。是依照《人民共和国公司法》在中国境内设立的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。股东会是公司的权力机构，决定公司的重大问题。

　　36[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(　)。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　37[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。④信息披露文件与申报备案文件。⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

　　38[单选题] 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　)。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　39[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，不正确的是(　)。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。

　　40[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】BⅣ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持 续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。