2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(七)_第3页

　　41[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项A、B、C属于市场准入管理方面的法律法规;选项D属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　42[单选题] 《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，可以进行决议的机构不包括(　)。

　　A.监事会

　　B.股东会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。

　　43[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括(　)。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　44[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　)交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　45[单选题] 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是(　)。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C法人申请开立证券账户时，必须填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　46[单选题] 下列属于证券经纪业务管理方面主要法律法规或部门规章的是(　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券业从业人员资格管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　47[单选题] 列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　)。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位。②犯罪主观方面是故意。③犯罪客体是国家金融管理秩序。④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　48[单选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　49[单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　50[单选题] 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的(　)级账户。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　51[单选题] 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为(　)。

　　A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　52[单选题] 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　53[单选题] 下列不属于非法集资特征要求的是(　)。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　54[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　55[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

　　56[单选题] (　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　57[单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　58[单选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　59[单选题] 下列法律法规，不属于我国现行的证券市场法律层次的是(　)。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D我国现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《人民共和国刑法》等。此外，《人民共和国物权法》《人民共和国反洗钱法》《人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　60[单选题] 由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是(　)。

　　A.流动性风险

　　B.本金风险

　　C.价差风险

　　D.操作风险

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。