2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(七)_第2页

　　21[单选题] 证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。

　　22[单选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，不正确的是(　)。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　23[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　24[单选题] 财务与会计人员禁止从事的行为不包括(　)。

　　A.承担与本职岗位互相协调的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作。②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。④未经授权动用本单位的资金、财产。⑤擅自修改或危害本单位的财务系统。⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

　　25[单选题] 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

　　26[单选题] 证券公司风险监控体系应建立自营业务的(　)盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　27[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　)，并根据调查结论作相应处理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

　　28[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为不包括(　)。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.利用销售适用性营销客户

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产。②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。④将客户资产管理业务与其他业务混合操作。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。③内幕交易或者操纵市场。⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　29[单选题] (　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息。违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　30[单选题] 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项D说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　31[单选题] 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的人员进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。其中，辅导人员不包括(　)。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　32[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　)。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　33[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　34[单选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　35[单选题] 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　)投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　36[单选题] (　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　37[单选题] 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是(　)。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁人者

　　D.最近3年未受过刑事处罚

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用。②最近3年未受过刑事处罚。③不存在《人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。⑤品行端正，具有良好的职业道德。⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　38[单选题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括(　)。

　　A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　B.明确了证券公司客户资产的性质

　　C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。选项D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　39[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不正确的是(　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格。②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。④中国证券业协会规定的其他条件。

　　40[单选题] 下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　)。

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。