2018年5月证券从业资格考试法律法规基础试题4_第5页

　　41、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　42、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。

　　A、存款准备金制度

　　B、发行国债

　　C、调节税率

　　D、国家预算

　　正确答案： A

　　【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

　　43、证券交易通常都必须遵循()。

　　A、公开、公平、诚实信用原则

　　B、公开、真实、公正原则

　　C、公开、公平、公正原则

　　D、公平、真实、诚实信用

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

　　44、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　45、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　46、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。

　　A、3000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　47、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。

　　A、法人申请查询

　　B、自然人申请查询

　　C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　48、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。

　　A、外国证券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　49、有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案： B

　　【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　50、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

　　A、净资产

　　B、净资本

　　C、利润率

　　D、净收益

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。