2018年5月证券从业资格考试法律法规基础试题4_第4页

　　31、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股东权利

　　B、股票的记载方式

　　C、股票名称

　　D、股票编号

　　正确答案： B

　　【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　32、证券的代销、包销期限最长不得超过()。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　33、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

　　A、不少于3个月

　　B、不多于3个月

　　C、不少于12个月

　　D、不多于12个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

　　34、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　35、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　36、基金份额净值是指()。

　　A、基金资产总值/基金总份额

　　B、基金资产净值/基金总份额

　　C、基金负债总值/基金总份额

　　D、基金负债净值/基金总份额

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。

　　37、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

　　A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单

　　B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券

　　C、期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　正确答案： B

　　【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。

　　38、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　39、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　40、资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的()。

　　A、证券组合

　　B、国家证券

　　C、资产池

　　D、公司证券

　　正确答案： C

　　【专家解析】资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。