2017年12月证券从业《证券市场基本法律法规》冲刺试题（1）_第2页

　　第16题证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　第17题下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是()。

　　A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

　　B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　【正确答案】C

　　【答案解析】投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。

　　第18题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第19题以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是()。

　　A.只具备初中文化程度的成年人

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.大学毕业的失业人员

　　D.刚毕业的大学生

　　【正确答案】A

　　【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。

　　第20题关于证券承销，以下说法错误的是()。

　　A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

　　D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

　　第21题封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.固定不变，不得申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.逐渐减少，可以申请赎回

　　【正确答案】B

　　【答案解析】封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　第22题根据《人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是()。

　　A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

　　B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

　　C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

　　D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

　　【正确答案】B

　　【答案解析】有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B项说法正确。

　　第23题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.财务负责人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.董事、高级管理人员

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第24题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括()。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。

　　第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正确答案】B

　　【答案解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第26题在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　第27题公司应当在()时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A.每半个会计年度终了

　　B.每一个会计年度终了

　　C.一年结束

　　D.半年结束

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　第28题下列做法中违背证券市场三公原则的是()。

　　A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

　　B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

　　D.影响证券交易的重大事件应公开

　　【正确答案】B

　　【答案解析】A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

　　第29题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

　　第30题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是()。

　　A.所有人员均无需取得基金从业资格

　　B.所有人员均需要取得基金从业资格

　　C.取得基金从业资格的人员无法定人数

　　D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

　　【正确答案】D

　　【答案解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。