2017年12月证券从业《证券市场基本法律法规》冲刺试题（1）

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。

　　A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

　　C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　【正确答案】C

　　【答案解析】以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故C项说法错误。

　　第2题《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】只有A项属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。

　　A.从事证券相关行业经历两年

　　B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

　　C.取得证券投资咨询执业资格

　　D.实际从事发布证券研究报告业务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　第4题《人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

　　第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。

　　A.证券公司的解散事由与清算办法

　　B.证券公司的业务范围

　　C.证券公司的注册资本

　　D.证券公司股权结构的重大调整

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　第6题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。

　　A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

　　B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

　　C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

　　第7题A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是()。

　　A.付款责任由A承担，B承担连带责任

　　B.付款责任由A独立承担

　　C.付款责任由B承担，A承担连带责任

　　D.付款责任由B独立承担

　　【正确答案】B

　　【答案解析】子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由A独立承担

　　第8题《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D项为正确答案。

　　第9题收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予()处分;情节严重的，给予罚款的处分。

　　A.警告

　　B.通报批评

　　C.记大过

　　D.辞退

　　【正确答案】A

　　【答案解析】收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　第10题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经()以上通过。

　　A.股东大会的股东的2/3

　　B.出席股东大会的股东的2/3

　　C.股东大会的股东的1/3

　　D.出席股东大会的股东的1/3

　　【正确答案】B

　　【答案解析】上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有人民共和国国籍

　　【正确答案】B

　　【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故B项说法错误。

　　第12题证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　A.为证券经纪人进行执业注册登记

　　B.证券经纪人通过从业资格考试

　　C.证券经纪人签订委托合同

　　D.证券经纪人签订劳动合同

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。

　　A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

　　B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

　　C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

　　D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。

　　第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正确答案】A

　　【答案解析】中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券登记结算公司

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。