2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（3）_第5页

　　第37题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处()的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.20万元以上100万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　第38题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A.没收违法所得

　　B.撤销任职资格或证券从业资格

　　C.罚款

　　D.判刑

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第39题公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和()。

　　A.扩大生产经营

　　B.非生产性支出

　　C.生产性支出

　　D.发放员工工资

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　第40题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　第41题下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是()。

　　A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

　　B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

　　D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

　　【正确答案】D

　　【答案解析】有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故C项说法错误。

　　第42题对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正确答案】D

　　【答案解析】对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日。

　　第43题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()。

　　A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

　　D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。