2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（3）_第3页

　　A.只具备初中文化程度的成年人

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.大学毕业的失业人员

　　D.刚毕业的大学生

　　【正确答案】A

　　【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。

　　第20题关于证券承销，以下说法错误的是()。

　　A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

　　D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

　　第21题封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.固定不变，不得申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.逐渐减少，可以申请赎回

　　【正确答案】B

　　【答案解析】封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　第22题根据《人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是()。

　　A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

　　B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

　　C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

　　D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

　　【正确答案】B

　　【答案解析】有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B项说法正确。

　　第23题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.财务负责人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.董事、高级管理人员

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第24题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括()。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。

　　第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正确答案】B

　　【答案解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第26题在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　第27题公司应当在()时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A.每半个会计年度终了

　　B.每一个会计年度终了

　　C.一年结束

　　D.半年结束

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　第28题下列做法中违背证券市场三公原则的是()。

　　A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

　　B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

　　D.影响证券交易的重大事件应公开

　　【正确答案】B

　　【答案解析】A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

　　第29题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。