2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（3）_第14页

　　Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

　　第47题下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

　　Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。

　　第48题国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。

　　Ⅰ.净资本

　　Ⅱ.净资本与负债的比例

　　Ⅲ.净资本与净资产的比例

　　Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

　　第49题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　第50题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

　　Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

　　Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺

　　Ⅳ.作虚假宣传

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。