2017年证券市场基本法律法规模拟试题(10完整版)_第4页

　　二、组合选择题

　　51.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.现货黄金

　　Ⅲ.上市证券

　　Ⅳ.证券公司认可的不动产

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金应为现金、上市证券和证券公司认可的不动产。故选A。

　　52.证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定约有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券账户状态交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。故选D。

　　53.证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理业务运作的基本规范，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故Ⅰ、Ⅱ项正确。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。故Ⅲ项错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。故Ⅳ项正确。故选A。

　　54.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易命令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　55.张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以生产技术专利出资，李某以一处房产出资，以下做法符合《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户

　　Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估价，张某和李某没有提出异议

　　Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产过户手续，张某和李某表示同意

　　Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利的实际作价显著低于公司章程的定价额，于是要求补其差额

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额：①股东出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。故Ⅱ项错误。②认缴出资的义务。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户，故Ⅰ项正确;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续，故Ⅲ项错误。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任，故Ⅳ项正确。故选D。

　　56.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。故选C。

　　57.下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是( )。

　　Ⅰ.发行公司债券

　　Ⅱ.审议批准公司的年度利润分配方案

　　Ⅲ.公司增加注册资本

　　Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案(Ⅱ项错误);⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案(Ⅰ、Ⅲ项正确);⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置(Ⅳ项正确);⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。故选D。

　　58.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。

　　Ⅰ.李某仅具有高中学历

　　Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

　　Ⅲ.付某为美国国籍

　　Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　59.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的( )。

　　Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅳ.上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该项行为的，其所应受到的罚款数额多于直接负责所应受到的罚款数额

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　60.证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同，代销合同应当明确约定的事项包括( )。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由证券公司承担

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。故选D。

　　61.下列属于证券公司章程中重要条款的包括( )。

　　Ⅰ.变更证券公司的住所

　　Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权

　　Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序

　　Ⅳ.变更高级管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　62.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。

　　Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元

　　Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

　　Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

　　Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故Ⅰ项正确。根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第15条，客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件;未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。故Ⅱ项错误，Ⅲ、Ⅳ项正确。故选B。

　　63.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。

　　64.在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当( )。

　　Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作

　　Ⅳ.委托内地的证券公司，进行内地证券投资管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第13条，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。故选B。

　　65.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第18条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。故选A。