2017年证券市场基本法律法规模拟试题(10完整版)_第2页

　　16.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的( )进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　A. 真实性、精确性、完整性

　　B. 真实性、准确性、完整性

　　C. 真实性、准确性、有效性

　　D. 有效性、准确性、完整性

　　正确答案：B

　　解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　17.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

　　A. 特许经营权

　　B. 货币

　　C. 信用

　　D. 劳务

　　正确答案：B

　　解析：证券公司股东出资的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

　　18.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。

　　A. 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B. 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　C. 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　D. 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　正确答案：B

　　解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。故选B。

　　19.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当( )。

　　A. 扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

　　B. 由处罚决定机关做办公经费

　　C. 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

　　D. 全部上缴国库

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

　　20.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经( )审计。

　　A. 国务院财政部门

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券交易所

　　D. 公司登记机关

　　正确答案：B

　　解析：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　21.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向( )作出书面报告。

　　A. 证券业协会

　　B. 证券登记结算机构

　　C. 国务院证券监督管理机构及证券交易所

　　D. 国务院证券监督管理机构或证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：根据上市公司收购程序，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。故选C。

　　22.下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是( )。

　　A. 公司股份总额、每股金额和注册资本

　　B. 公司解散事由与清算办法

　　C. 股东的姓名与名称

　　D. 公司的通知书和公告办法

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本。发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。选项A不属于股份公司公司章程应载明的事项。

　　23.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由( )撤销证券业许可。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券监督管理机构

　　D. 工商管理部门

　　正确答案：C

　　解析：根据《人民共和国证券法释义》的规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法不具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。

　　24.有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近( )年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：C

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。故选C。

　　25.向( )发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A. 累计超过300人的特定对象

　　B. 累计超过100人的特定对象

　　C. 不特定对象

　　D. 累计超过200人的特定对象

　　正确答案：C

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。

　　26.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A. 自主经营

　　B. 审慎经营

　　C. 诚信经营

　　D. 独立经营

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　27.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　28.《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，( )。

　　A. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险

　　B. 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失

　　C. 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

　　D. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作。

　　正确答案：A

　　解析：《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险。故选A。

　　29.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。

　　A. 自营部门的专业人员离岗后的3个月内

　　B. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

　　C. 投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

　　D. 投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是( )。

　　A. 基金财产属于其清算财产

　　B. 其清算财产属于基金财产

　　C. 基金财产不属于其清算财产

　　D. 基金财产等同于其清算财产

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的独立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。