第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第27题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第28题下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第29题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。
Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第30题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第31题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的()。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第32题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括()。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第33题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第34题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。
Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
第35题下列属于证券公司隔离墙措施的有()。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第36题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
第37题证券公司融券，可以使用()。
Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自由证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
第38题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第39题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第40题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第41题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。
Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第42题在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。
Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第43题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第44题关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有()。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第45题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第46题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第47题从2002年5月1日开始，()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第48题证券交易所可以决定停牌的情况有()。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第49题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第50题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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