2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(7完整版)_第2页

　　第26题证券交易所不得从事()。

　　A.以盈利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台

　　第27题余额包销最长不得超过()。

　　A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年

　　第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

　　A.具备证券从业资格 B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识 D.具备行业分析的学科背景

　　第29题有权召集持有人大会的机构是()。

　　A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人

　　第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

　　A.从业人员不得开立股票账户 B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　第32题公司财产优先支付的是()。

　　A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资

　　第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　第34题从事期货咨询应取得()。

　　A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格

　　第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构

　　第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

　　A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司

　　第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

　　A.债券发行额不低于人民币一千万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历

　　第40题有限责任公司的权力机构是()。

　　A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会

　　第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A.50% B.100% C.30% D.500%

　　第42题公开披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告

　　第43题《人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

　　A.私营合伙企业B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

　　第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10 B.7 C.5 D.3

　　第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，()应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

　　第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款

　　第47题股东大会一般每()定期召开一次。

　　A.两年 B.一年 C.半年 D.一月

　　第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.100 B.150 C.200 D.300

　　第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A.500 B.300 C.100 D.200