2017年证券市场基本法律法规模拟试题(2完整版)_第4页

　　(76)上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额

　　50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 责令改正

　　D: 责令定期报告

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，

　　凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，

　　上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%

　　的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、

　　责令定期报告等监管措施。

　　(77) 根据《人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。

　　A: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C: 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D: 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　答案:A,D

　　解析:

　　《人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、

　　企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容.发行股票或者公司、

　　企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　(78)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.

　　有权采取的措施包括( )。

　　A: 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　B: 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　C:

　　查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、

　　电子设备予以封存

　　D: 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、

　　经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，

　　要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件

　　、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，

　　复制有关数据资料。

　　(79) 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A: 首次公开发行股票并上市

　　B: 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　C: 股票在二级市场上进行转让

　　D: 中国证监会认定的其他情形

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)

　　首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)

　　中国证监会认定的其他情形。

　　(80) 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　A: 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　B:

　　发起人首次出资是非货币财产的，

　　应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　C: 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　D: 公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)

　　公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)

　　董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)

　　依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，

　　应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)

　　发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、

　　住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)

　　国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　(81) 按照《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。

　　A: 订立章程

　　B: 发起人认购股份

　　C: 募股程序

　　D: 召开创立大会

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　按照《人民共和国公司法》的规定.股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程

　　、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　(82) 期货交易所的会员管理包括( )。

　　A: 会员资格

　　B: 会员的变更

　　C: 会员登记

　　D: 会员关系

　　答案:A,B

　　解析: 期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。

　　(83) 下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。

　　A: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　B: 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　C:

　　在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、

　　电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D: 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、

　　期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)

　　在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、

　　电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、

　　电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)

　　中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　(84) 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　A: 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　B: 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　C: 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　D: 募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　答案:B,C

　　解析:

　　有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

　　股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　(85) 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　A: 抵押融资

　　B: 资金拆借

　　C: 对外担保

　　D: 可能承担无限责任的投资

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)

　　不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

　　(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　(86) 我国现行的证券市场法律主要有( )。

　　A: 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B: 《人民共和国证券法》

　　C: 《人民共和国证券投资基金法》

　　D: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　答案:B,C

　　解析:

　　我国现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《

　　人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《

　　人民共和国刑法》等。此外，《人民共和国物权法》《

　　人民共和国反洗钱法》《人民共和国企业破产法》

　　等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　(87) 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。

　　A: 即证券公司代理客户买卖证券业务

　　B: 证券公司向客户垫付资金

　　C: 不承担客户的价格风险

　　D: 分享客户买卖证券的差价

　　答案:A,C

　　解析:

　　证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。

　　在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，

　　不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　(88) 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有( )。

　　A:

　　行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、

　　企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B: 本罪的主体主要是单位

　　C: 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D: 本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　答案:A,B,C

　　解析: 选项A、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项B属于其主体要件。

　　(89) 证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。

　　A: 必须恪守诚信原则

　　B: 提供充分合理的依据

　　C: 以书面方式特别声明

　　D:

　　所述预期仅供客户参考，

　　不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，

　　并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，

　　不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　(90) 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。

　　A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C: 最近24个月被诫勉谈话的

　　D: 最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，

　　不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24

　　个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36

　　个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　(91) 下列属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;

　　融资融券需求。

　　(92) 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )

　　与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A: 业务复杂程度

　　B: 业务能力

　　C: 业务时间长短

　　D: 承担的责任与风险

　　答案:A,D

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，

　　按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，

　　不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　(93) 证券投资者保护基金的来源有( )。

　　A: 国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B: 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C: 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D: 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、

　　深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)

　　所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，

　　经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;

　　各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，

　　报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)

　　发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)

　　依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、

　　组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

　　(94)个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。

　　A: 董事长

　　B: 总经理

　　C: 经理

　　D: 主任

　　答案:A,B

　　解析:

　　个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、

　　完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　(95) 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　A: 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　B:

　　证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，

　　禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　C:

　　证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，

　　不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　D: 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：

　　禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误

　　。

　　(96) 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。

　　A: 责令停止承销或者代理买卖

　　B: 没收违法所得

　　C: 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，

　　责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

　　没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(97) 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　A: 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　B: 防范公司与客户之间的利益冲突

　　C: 切实履行反洗钱义务

　　D: 防止出现损害客户合法权益的行为

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，

　　防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，

　　防止出现损害客户合法权益的行为。

　　(98) 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。

　　A: 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B: 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　C: 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　D: 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)

　　对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、

　　对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)

　　对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)

　　对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　(99) 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　A: 股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B: 公司以全部财产对公司债务承担责任

　　C: 股东以认购股份对公司债务承担责任

　　D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　答案:B,C

　　解析:

　　《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，

　　享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;

　　股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　(100) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 该罪是一种故意的行为

　　B: 该罪所侵害的客体是简单客体

　　C:

　　该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、

　　期货合约

　　D: 过失不能构成该罪

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、

　　期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

　　期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造

　　、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　本罪所侵害的客体是复杂客体。