2018年保荐代表人胜任能力考试强化习题四_第4页

　　11、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备下列( )条件。(答案:ABDE)

　　A、财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上

　　B、已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

　　C、已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在1亿美元以上

　　D、所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

　　E、主权外债项目应列入相关国外贷款规划

　　12、上市公司股东大会可审议批准的担保事项有( )。(答案:CD)

　　A、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

　　B、公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

　　C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

　　E、单笔担保额超过最近1期经审计净资产15%的担保

　　解析：上市公司股东大会可审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。

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　　13、下列说法错误的是( )。(答案:BC)

　　A、在其他条件相同的情况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必然略低于同类高利附息债券

　　B、债券的安全性是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力

　　C、流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值

　　D、流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值

　　E、信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低

　　解析：债券的流动性是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力。流动性较弱的债券表现为其按市价卖出较困难，持有者会因此面临遭受损失(包括承受较高的交易成本和资本损失)的风险。这种风险必须在债券的定价中得到补偿。因此。流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。

　　14、法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括( )。(答案:ABCD)

　　A、是否合法合规

　　B、是否真实有效

　　C、是否存在纠纷

　　D、是否存在潜在风险

　　E、是否对发行有利

　　15、国债承销团按照国债品种组建，包括( )。(答案:BDE)

　　A、甲类承销团

　　B、凭证式国债承销团

　　C、乙类承销团

　　D、记账式国债承销团

　　E、其他国债承销团

　　解析：财政部、中国人民银行、中国证监会2006年7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。

　　16、上市公司增发的发行方式有( )。(答案:ACD)

　　A、上网定价发行与网下配售相结合

　　B、按投资者持股市值配售

　　C、网上网下同时累计投标询价

　　D、中国证监会认可的其他形式

　　E、全部配售给原有股东

　　解析：上市公司增发的发行方式有：①上网定价发行与网下配售相结合;②网下网上同时累计投标询价;③中国证监会认可的其他形式。

　　17、违反《证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，( )。(答案:ABD)

　　A、对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款

　　B、由证券监督管理机构责令改正，给予警告

　　C、可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D、可以并处10万元以上30万元以下的罚款

　　E、情节严重的，还要给予行政处分

　　解析：参见《证券法》第一百九十八条。

　　18、在国际债券的发行前，确定债券偿还期限应考虑的因素包括( )。(答案:ABCDE)

　　A、发行人资金需求时限

　　B、市场利率水平

　　C、流通市场的发达程度

　　D、市场上其他债券的期限构成

　　E、资金使用方向

　　解析：发行人在确定债券期限时还要考虑债券变现能力等。

　　19、商标权作为能为发行人带来超额利润的一种无形资产，对发行人经营业绩具有重大影响。拟上市公司商标权处置方式应遵循以下( )原则。(答案:ABCD)

　　A、改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

　　B、定向募集公司应按要求对商标权的处置方式予以规范

　　C、拟上市公司应在招股说明书中充分披露商标权的处置方式

　　D、其他工业产权、非专利技术处置方式应比照商标权的要求进行处理

　　E、拟上市公司可以在获准发行后再办理相关的商标权处置手续

　　20、能够体现企业技术优势的是( )。(答案:AC)

　　A、生产的技术水平

　　B、新产品的开发

　　C、产品的技术含量

　　D、创新人才的储备

　　E、管理者的管理水平

　　解析：技术优势是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。这种能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。