2018证券从业资格考试投资基金讲义：第三章_第6页

　　六、QDII基金的申购和赎回

　　(一)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金大体相似

　　1.申购和赎回渠道

　　2.开放日及时间

　　3.程序、原则、申购份额和赎回金额的确定、巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。

　　(二)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别

　　1.币种。一般是人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。

　　2.拒绝或者暂停申购的情形。因投资海外，所以拒绝或暂停申购的情况与一般开放式基金有所不同，如基金资产规模不可超出证监会、外管局核准的境外证券投资额度等。

　　七、分级基金份额的上市交易及申购、赎回

　　(一)分级基金份额的上市交易

　　分开募集的分级基金是分别以子代码进行募集，基金成立后，向深交所提交上市申请，仅以子代码上市交易，母基金不上市交易，也不申购赎回。

　　对于以母基金代码进行合并募集的分级基金，募集后，分拆，部分或全部类别份额上市交易。

　　目前，我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅仅进行申购赎回，不上市。所以，募集完后，场内认购的按比例分拆，场外认购的以基础份额的形式持有。

　　(二)开放式分级基金份额的申购和赎回

　　分场外和场内两种方式

　　分开募集的，以子代码进行申购赎回，母基金不能进行申购赎回。

　　合并募集的，通常只能以母基金代码进行申购赎回，子基金份额只能上市交易，不能单独申购赎回。场内申购的基础份额可以按比例分拆为子份额上市交易，也可以按初始份额配比比例转换为基础份额，然后以母基金代码进行赎回。

　　开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。

　　单笔认购申购金额下限：合并募集的，单笔不得低于5万，分开募集的B类份额单笔认购申购不得低于5万。

　　(三)跨系统转托管

　　分系统登记。基金注册登记系统的只能赎回，不能在交易所卖出，在登记结算系统的可以在交易所卖出。

　　第三节　基金份额的登记

　　一、基金份额登记的概念

　　指建立基金账户，在账户内登记，表明投资者所持有的基金份额。

　　二、我国基金份额注册登记机构及其职责(一般了解)

　　我国开放式基金的登记体系有三种模式

　　三、基金登记流程(一般了解)

　　四、申购、赎回的资金清算(一般了解)