2018证券从业资格考试投资基金讲义：第三章

　　第三章　基金的募集、交易与登记

　　大纲要求：

　　掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。

　　掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

　　掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。

　　掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

　　掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则。

　　掌握上市开放式基金的交易规则，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

　　掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

　　掌握开放式基金份额的登记的概念

　　第一节 基金的募集与认购

　　第二节 基金的交易、申购和赎回

　　第三节 基金份额的登记

　　第一节　基金的募集与认购

　　一、基金的募集程序

　　一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。

　　(一)基金募集申请

　　申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。

　　(二)基金募集申请的核准

　　国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　(三)基金份额的发售

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

　　(四)基金的合同生效

　　1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200 人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

　　基金管理人应当自募集期限届满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10 日内，向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

　　证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。

　　2.基金募集失败，基金管理人应承担责任：

　　(1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

　　(2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。