基金从业资格考试

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基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或

来源:焚题库 [2021年4月30日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括()。

    A.最近1年末净资产不低于2000万元

    B.最近1年末金融资产不低于1000万元

    C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

    D.最近3年投资收益不低于5000万元

    正确答案:D

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    答案解析:符合以下条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。(1)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(2)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

    相关知识:第四节 基金销售适用性与投资者适当性 

     

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