2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案2

　　1.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时不涉及()。

　　A.诚信状况

　　B.财务状况

　　C.婚姻状况

　　D.基本情况

　　答案：C

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计 10 个交易日.20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录.或者最近三年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律.行政法规.规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况.相关投资经历. 财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。故本题答案为 C。

　　2.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。故本题答案为 D。

　　3.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新()。

　　A.从业资格注册.考试成绩等信息

　　B.从业资格注册.诚信记录等信息

　　C.从业人员注册.婚姻等信息

　　D.从业人员注册.工资等信息

　　答案：B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库， 公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。故本题答案为 B。

　　4.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.中国证监会会同财政部

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　答案：C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理办法》第 20 条的规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　5.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。

　　A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

　　C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　答案：D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第 84 条第 2 款的规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

　　6.申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过()认可的资质测试。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

　　答案：A

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验， 并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年;或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务 3 年以上经验。故本题答案为 A。

　　7.期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在()网站上对资产管理业务试点资格.从业人员.主要投资策略.投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

　　A.证券市场

　　B.中金所

　　C.中期协

　　D.证券协会

　　答案：C

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十七条，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格.从业人员.主要投资策略.投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。故本题答案为 C。

　　8.根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清()并终止经营活动。

　　A.工作人员工资

　　B.分支机构业务

　　C.交易账户和客户编码

　　D.营业场所和设施的相关费用

　　答案：B

　　【解析】根据《期货公司监督管理办法》第 26 条的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

　　9.期货从业人员应当服从()的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.证券交易所

　　D.期货公司

　　答案：A

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条，从业人员必须遵守有关法律.法规. 规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理。故本题答案为 A。

　　10.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不批准的决定。故本题答案为 B。