2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习6

　　1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，下列做法中有误的是( )。

　　A.与客户签订书面合同

　　B.要求客户在风险说明书上签字确认

　　C.首先向客户出示风险说明书

　　D.风险可以在期货交易后再告知客户

　　答案：D

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易， 应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不

　　得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后， 与客户签订书面合同。

　　A.风险说明书

　　B.营业执照

　　C.公司章程

　　D.公司资信证明

　　答案：A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条第一款的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　3.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内作出审批。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.6

　　答案：A

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2 个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　4.下列关于期货交易所合并.分立的陈述中，错误的是( )。

　　A.期货交易所分立的，其债权债务由分立后的期货交易所承继

　　B.合并前各方的债权债务，合并后存续或者新设的期货交易所不再承继

　　C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

　　D.期货交易所的合并分立，由中国证监会批准

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权.债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继。

　　5.关于保障基金的使用，下列说法中错误的是( )。

　　A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

　　B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

　　C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿

　　D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参与期货公司清算

　　答案：D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条第二款规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。故 A 项正确。第二十三条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。故 B.C 两项正确。第二十四条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以参与期货公司清算。故 D 项错误。

　　6.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.中国期货业协会

　　D.中国期货保证金监控中心有限责任公司

　　答案：D

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　7.全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的，应当在签订.变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的，应当在签订.变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　8.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的( )。

　　A.有效身份证明文件扫描件

　　B.有效收入证明原件

　　C.有效学历证明复印件

　　D.有效身份证明号码

　　答案：A

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

　　9.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

　　A.撤销资格

　　B.处以罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期报送或者补充更正

　　答案：D

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

　　10.期货公司法定代表人.经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向( )报送。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.公司住所地的财政部门

　　D.公司住所地中国证监会派出机构

　　答案：D

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人.经营管理主要负责人.首席风险官.财务负责人.结算负责人.制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实.准确.完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。