期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。
A.占用期货公司资产
B.挪用客户保证金
C.滥用权利
D.损害客户的合法权益
『正确答案』ABCD
『答案解析』期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。
A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D.甲企业净资产占实收资本的50%
『正确答案』C
『答案解析』C选项中的实收资本和净资产均应不低于人民币3000万元。
某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。
A.公司的交易规模
B.公司风险监管指标
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划
『正确答案』B
『答案解析』公司应当慎重考虑的实质性因素是风险监管指标。
期货公司单个股东的持股比例增加到5%。因而申请股权变更时，需要满足的条件有( )。
A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
『正确答案』ABD
『答案解析』期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。所以选项C不正确。
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。
A.依法合规经营
B.风险监管指标标准
C.客户资产保护
D.公司治理和内部控制
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件，选项ABCD均符合条件。
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的报刊或者媒体
『正确答案』D
『答案解析』期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保护投资者合法权益
C.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行
D.提高金融期货交易量
『正确答案』BC
『答案解析』《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第一条规定，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(试行)，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
A.向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征
B.向投资者充分揭示金融期货风险
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
『正确答案』ABCD
『答案解析』《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任
A.客户服务人员
B.公司高级管理人员
C.审核人员
D.客户开发人员
『正确答案』ABCD
『答案解析』《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。
A.取消会员资格并公告
B.行政处罚
C.协会内通报批评
D.批评
『正确答案』ACD
『答案解析』《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题