2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法_第2页

　　二、多选题

　　1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指(　)。

　　A.期货公司的总经理、副总经理

　　B.首席风险官

　　C.财务负责人

　　D.营业部负责人

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　2.以下描述正确的是(　)。

　　A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

　　B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

　　C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

　　D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』选项D错误，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

　　3.以下人员不得担任期货公司独立董事的是(　)。

　　A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的第九条规定，选项ABCD均符合题干的要求。

　　4.申请首席风险官的任职资格，应当(　)。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的第十三条规定，选项C属于申请总经理、副总经理任职资格应具备的条件。

　　5.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括(　)。

　　A.具有从事期货业务10年以上经验

　　B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

　　C.法律、会计业务8年以上经验

　　D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』具有从事期货业务10年以上经验或者曾经担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　6.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是(　)。

　　A.财务负责人

　　B.期货公司董事长

　　C.期货公司监事会主席

　　D.除期货公司监事会主席以外的监事

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　7.关于推荐人，描述正确的是(　)。

　　A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

　　B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

　　C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

　　D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员;

　　推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以选项AD错误。

　　8.关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是(　)。

　　A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

　　B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

　　C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

　　D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的第三十三条规定，选项ABCD均符合题干要求。

　　9.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下(　)情形的，不受前款规定所限。

　　A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

　　B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

　　C.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

　　D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的第三十四条规定，所以选项D不符合题干要求。

　　10.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

　　A.未按规定履行职责

　　B.未按规定参加业务培训

　　C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

　　D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的第五十二条规定，选项ABCD均符合题干要求。