2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案14_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.B【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

　　2.A【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

　　3.C【解析】《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

　　4.B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。

　　5.B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　6.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。

　　7.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

　　8.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　9.C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行。

　　10.B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　11.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。

　　12.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

　　13.A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　14.A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　15.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　16.D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

　　17.C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

　　18.D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。

　　19.B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

　　20.A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。