2020年期货从业资格考试《期货法律法规》日常练习及答案（一）_第2页

　　11.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(C)。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　12.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是(D)。

　　A.监事会主席

　　B.独立董事

　　C.董事长

　　D.营业部负责人

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　13.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(B)。

　　A.具有硕士学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.5年以上的期货从业经历

　　D.期货从业人员资格

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　14.期货公司营业部负责人的任职资格应由(C)核准。

　　A.期货公司住所地的期货业协会

　　B.中国期货业协会

　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

　　15.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(D)

　　A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

　　B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

　　C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

　　D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

　　【解析】D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

　　16、 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施()。

　　A： 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　B： 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　C： 限制或者暂停部分期货业务

　　D： 停止批准新增业务或者分支机构

　　正确答案： ABCD

　　解析： 《期货交易管理条例》第55条：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构。(三)限制分配

　　17、 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括()。

　　A： 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　B： 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　C： 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　D： 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　正确答案： ABCD

　　解析： 《期货交易管理条例》第46条。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　18、 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

　　A： 涨跌停板制度

　　B： 保证金制度

　　C： 风险准备金制度

　　D： 当日无负债结算制度

　　正确答案： ABCD

　　解析： 《期货交易管理条例》第11条。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　19、 期货交易所、非期货公司结算会员有()等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A： 限制会员实物交割总量

　　B： 违规收取手续费

　　C： 违规使用收益

　　D： 使用不具备资格的期货从业人员

　　正确答案： ABCD

　　解析： 《期货交易管理条例》第64条：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一〕 违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四〕 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的。(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的。(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。

　　20、 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　A： 进行混码交易的

　　B： 任用不具备资格的期货从业人员的

　　C： 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　D： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　正确答案： ABCD

　　解析： 《期货交易管理条例》第66条：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料。(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审