2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案14

　　1.期货交易所遇到下列重大事项，应当及时向中国证监会报告的有( )。

　　A.期货交易重大资产置换

　　B.期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知

　　C.期货交易所工作人员工作上的重大失误

　　D.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

　　参考答案：D

　　2.任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处( )的罚款。

　　A.50万元以上100万元以下

　　B.20万元以上100万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上500万元以下

　　参考答案：B

　　3.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向( )申请从业资格。

　　A.中国证监会

　　B.其所在机构

　　C.期货业协会

　　D.事先通过其所在机构向协会

　　参考答案：D

　　4.下列关于交易数量发生错误的说法正确的是( )。

　　A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B.交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担

　　C.交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有

　　D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担

　　参考答案：A

　　5.根据《期货从业人员管理办法》规定，( )负责组织从业资格考试。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　参考答案：A

　　6.期货交易所会员享有( )权利。

　　A.执行会员大会、理事会的决议

　　B.接受期货交易所业务监管

　　C.按规定转让会员资格

　　D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策

　　参考答案：C

　　7.期货公司进行混码交易，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，由( )承担相应的交易结果。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.客户

　　D.客户和期货公司共同承担

　　参考答案：C

　　8.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

　　A.《期货交易管理暂行条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货交易所管理办法》

　　参考答案：A

　　9.涨跌停板是指合约在( )中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　A.2个交易日

　　B.1个交易日

　　C.3个交易日

　　D.5个交易日

　　参考答案：B

　　10.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

　　A.期货业协会

　　B.期货公司

　　C.证监会派出机构

　　D.证监会

　　参考答案：A